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Reg BI 将被合并到常规的 SEC 考试中

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你需要知道的

  • 不会有 Reg BI 考试的第 3 阶段。
  • 注册人了解 SEC 对 Reg BI 的期望。
  • 迄今为止,顾问考试覆盖率为 16%,高于预期的 15%。

美国证券交易委员会经纪交易商和交易所监督副主任约翰波利斯周二表示,美国证券交易委员会将把对最大利益监管的合规性纳入其常规考试。

在完成 Reg BI 考试的第 1 阶段和第 2 阶段后,“好消息是不会有第 3 阶段,”Polise 在 Practicing Law Institute 的 SEC Speaks 活动中说。

然而,这并不意味着 Reg BI 考试会消失。

“我们现在正在努力的是,我们在使用 Reg BI 的程序中非常流畅,我们相信注册人了解我们对 Reg BI 的期望,因此我们会将其集成到我们的常规程序中,并且定期考试,”Polise 说。 “您可能不会参加‘Reg BI 考试’,”他继续说道,“但您可能在其他考试中拥有 Reg BI 组件。”

Polise 指出,Reg BI 是一项“重大创新和重大规则变革”。

Polise 表示,SEC 考试部门“继续与金融业监管局密切合作”,“在尝试协调考试方面,这是非常有用的伙伴关系;确保我们不会重复工作……并确保我们在处理 Reg BI 问题的方法上保持一致。”

考试部门代理主任丹尼尔·卡恩在活动中表示,该机构在 2021 年完成了 3,000 多次考试,其顾问考试覆盖率为 16%,高于预期的 15%。