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金融业监管局 禁止前 LPL 经纪人涉嫌拿走老客户的资金

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你需要知道的

  • LPL 因涉嫌未能向公司披露外部业务活动而解雇了前经纪人。
  • 一位客户声称经纪人从她的账户中挪用了资金,她要求赔偿 124 万美元。
  • 该经纪人拒绝配合 FINRA 对他涉嫌盗窃客户的调查——这是被禁止进入该行业的可靠方式。

一名涉嫌转换高级客户资金的前 LPL 金融经纪人在拒绝配合行业自律监管机构对其在 LPL 的行为进行的调查后,被金融业监管局禁止以任何身份与任何 FINRA 成员公司合作。

在不承认或否认 FINRA 调查结果的情况下,埃里克·谢伊·霍利菲尔德 (Eric Shea Hollifield) 于 9 月 29 日签署了一份 FINRA 接受、弃权和同意书,其中他同意被禁止进入该行业。 FINRA 于周四签署了这封信,同意和解这些指控。

AWC 的信中几乎没有提供关于霍利菲尔德涉嫌从他的客户那里盗窃的细节。

但在 FINRA 的 BrokerCheck 网站上披露的 Hollifield 报告称,在 2020 年 8 月至 8 月 12 日因涉嫌未披露外部业务而被 LPL 解雇期间,“客户声称注册代表从她的账户中挪用了资金”存在客户纠纷。活动到公司。客户要求赔偿 124 万美元,争议仍在审理中。

据 FINRA 称,LPL 于 9 月 10 日提交了一份 U5 表格终止通知,终止 Hollifield 与该公司的关联,原因是据称未能向该公司披露外部活动。

LPL周五没有立即回应有关其前经纪人被禁止发表评论的请求。

据 FINRA 称,在离开 LPL 后,Hollifield 与 Hamilton Investment Counsel 有联系,但因涉嫌未能向该公司披露外部活动而被终止。

9 月 21 日,在调查 Hollifield 可能从高级客户那里转换资金时,FINRA 工作人员向 Hollifield 发出请求,要求他在 2021 年 9 月 30 日作证。9 月 21 日,FINRA工作人员向 Hollifield 发送了一份要求,要求其提供 10 月 5 日到期的文件和信息。

然而,正如霍利菲尔德在电话中以及在与 FINRA 工作人员的电子邮件中所述,霍利菲尔德承认他收到了 FINRA 9 月 21 日的请求,并且不会在任何时候出庭作证,也不会提供所要求的文件和信息。到 FINRA。

不配合 FINRA 调查是经纪人被禁止的必经之路。

Hollifield 拒绝出庭接受记录在案的证词或提供文件和信息,违反了 FINRA 规则 8210 和 2010。

Hollifield 于 1998 年首次进入证券行业。 在 2016 年 10 月加入 LPL 之前,他于 2008 年至 2016 年在 Sterne Agee Financial Services 担任经纪人,2003 年至 2008 年担任 H&R Block Financial Advisors,1998 年至 2003 年担任 Merrill Lynch。

(照片:Adobe Stock)