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Barred Broker 承认策划了 1 亿美元的庞氏骗局

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你需要知道的

  • 一位前经纪人和投资基金经理因实施庞氏骗局而面临最高 20 年的监禁。
  • 在承认犯有证券欺诈罪后,她还面临 500 万美元的罚款。
  • 在据称她拒绝提供其要求的文件和信息后,她于 2019 年 7 月被 FINRA 禁止。

周四,一名前经纪人和投资基金经理承认策划了一个 1 亿美元的庞氏证券欺诈计划, 根据代理美国检察官 Rachael A. Honig 的说法.

费城 61 岁的布伦达·史密斯在美国地区法官马德琳·考克斯·阿莱奥面前通过视频会议认罪 算上七项指控她证券欺诈的起诉书。

根据 Honig 的说法,她承认的证券欺诈罪最高可判处 20 年监禁和 500 万美元罚款。定于 1 月 20 日宣判。

据 Honig 称,Smith 管理和控制了 Broad Reach Capital,这是一个集合投资基金/对冲基金,成立于 2016 年 2 月,向合格投资者开放,最低投资额为 100 万美元。

据报道,她于 2006 年加入 Ki​​ldare Capital 时首次注册为经纪人。 她的报告 在金融业监管局的 BrokerCheck 网站上。

根据她的报告披露,史密斯于 2019 年 6 月自愿从 CV Brokerage 辞职。

2019 年 7 月,她被 FINRA 禁止,因为她在调查她在参与的私人证券交易过程中对投资基金财务业绩的潜在错误陈述时拒绝提供监管机构要求的文件和信息。

更多细节

2019 年 8 月 27 日,美国证券交易委员会向美国新泽西州地区法院对史密斯提起诉讼,指控她、Broad Reach Capital、Broad Reach Partners 和 Bristol Advisors 实施了一项投资咨询欺诈计划,其中被告向投资者招揽了超过 1 亿美元,以投资于证券交易策略。

2020 年 6 月 2 日, 司法部起诉史密斯 在同一个法庭。根据本案中提交的文件和法庭上的陈述,从 2016 年 2 月到 2019 年 8 月,她精心策划了一项计划,向投资者作出虚假陈述,并承诺将他们的资金投资于 Broad Reach Capital 据称处于最佳位置的特定交易策略执行。

司法部称,史密斯向投资者和潜在投资者分发了关于 Broad Reach Capital 的书面材料,其中包括声称的历史业绩信息,包括 2017 年超过 33% 的年回报率和 2018 年的正月回报率。

据美国司法部称,实际上,从 2016 年 12 月到 2019 年 6 月,Broad Reach Capital 银行和经纪账户中的现金和证券总额有所减少。

据美国司法部称,为了吸引投资者继续投资,史密斯向他们提供了月度账户报表,这些报表错误地表明他们的投资是安全的,并获得了可观的回报。

据美国司法部称,在整个计划过程中,史密斯从大约 40 名投资者那里向 Broad Reach Capital 募集了超过 1 亿美元的现金。然而,在巅峰时期,Broad Reach Capital 银行和经纪账户中的现金和证券价值不超过约 3200 万美元。

史密斯没有像她承诺的那样投资这笔钱,而是将数千万美元从 Broad Reach Capital 转移到她控制的实体,用于与交易策略不一致的目的,其中包括大约 1000 万美元用于矿产开采业务,大约 200 万美元用于她的美国人。快递信用卡账单。据司法部称,以类似庞氏骗局的方式,当投资者要求赎回他们的投资时,史密斯转移其他投资者的资金来支付要求的赎回金额。

(图:美国证券交易委员会华盛顿总部;摄影师:Andrew Harrer/Bloomberg)