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金融业监管局 考试主管 Bari Havlik 退休

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你需要知道的

  • 哈夫利克 将于今年晚些时候从经纪自营商自律机构退休。
  • 她将由 FINRA 国家事业和金融犯罪侦查项目负责人 Greg Ruppert 接替。
  • 哈夫利克 将留任到年底。

金融业监管局周五表示,其考试负责人 Bari Havlik 将于今年晚些时候从经纪自营商自律机构退休。

执行副总裁兼会员监督部负责人 Havlik 将于 11 月 1 日由 Greg Ruppert 接替。

Ruppert 目前向 Havlik 汇报工作,并担任 FINRA 国家事业和金融犯罪侦查计划 (NCFC) 的执行副总裁和负责人。

哈夫利克 将继续担任 Ruppert 的顾问,以协助过渡。

自 2018 年以来,Havlik 一直领导会员监督部。

哈夫利克 率先整合了 FINRA 的三项考试职能 成一个单一的、统一的程序。

以前的考试职能分为三个项目,分别负责商业行为、财务和交易合规。

金融业监管局 总裁兼首席执行官罗伯特库克在一份声明中表示:“我们保护投资者和市场诚信的使命取决于有效的监督,从早期风险监控到对公司的及时指导,再到对潜在不当行为的深入调查。”

“巴里领导了我们风险监控和检查计划的显着转变,这将继续加强 FINRA 有效和高效地监督我们成员公司的能力。我感谢她在这项工作中的领导以及会员监督每天为保护投资者和市场所做的重要工作。”

库克补充说,鲁珀特是“一位创新的领导者,在他领导我们的国家事业和金融犯罪计划期间,他在整个 FINRA 之间展现了非凡的合作。我相信他将在 Bari 的成就基础上再接再厉,进一步增强 FINRA 的监督能力。”

(图为:巴里·哈夫利克)